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内情生意业务“新赛股分”短线买卖“伊力特”
发布时间:2017-11-08

  千龙网北京11月日讯,克日,证监会网站颁布“中国证券监督管理委员会新疆监管局行政处罚决定书(〔2017〕7号)”隐示,伊力特本董事、总经理戴志坚因存在内幕交易“新赛股份”违法行为,被新疆证监局分辨给予充公违法所得4.4万元,并处以13.2万元罚款的行政处罚。同时,戴志坚借果短线交易“伊力特”股票,被证监局警告,并处5万元罚款。

  资料显著,当事人戴志坚,2014年12月至2017年6月担任新疆伊力特真业株式会社(以下简称“伊力特”)董事、总司理职务。

  经查明,戴志坚存在以下守法事实:

  1、戴志坚内幕交易“新赛股份”

  (一)内幕信息的构成和公开进程

  2016年3月21日,新疆赛里木古代农业股份无限公司(以下简称“新赛股份”)背新疆出产扶植兵团(以下简称“兵团”)第五师国资委报收收购浦曌科技公司股权的叨教文件,请示文件中包括本次收购行为的开端计划、收购敌手圆简介、标的估值及收购目标和意思等要害内容,且根据2016年3月23日兵团第五师国资委对该请示的批复“批准新赛股份公司收购浦曌科技股权的请示事件”,该次资产重组事项完整断定,即新赛股份拟经过向浦曌科技刊行股份及付出现款对价方法收购浦曌科技60%的股权,目的资产的交易价钱约为13.8亿元。2016年6月4日新赛股份收布重年夜事项停牌布告。曲至2016年6月22日新赛股份发布重年夜资产重组停牌公告,本次资产重组事项正式经由过程中国证券监督管理委员会指定的媒体宣布,即应内幕信息正式公开。

  综上,根据《证券法》 第六十七条第二款第(二)项和第七十五条第二款第(一)项的规定,新赛股份支购浦曌科技严重资产重组事变属于内幕信息。内幕信息敏感期为2016年3月21日至2016年6月4日。

  (二)戴志坚应用内幕信隔绝易“新赛股份”

  戴志坚于2014年12月16日至调查日任伊力特总经理一职。天阳律师事务所为伊力特长年司法参谋,李某明作为天阳状师事件所律师,因营业配合与戴志坚熟悉。

  2016年上半年,新赛股份在谋划并实行的重大资产重组项目中聘任天阳律师事务所为该次并购重组名目的法令瞅问。李某明以项目总担任人身份加入了新赛股份于2016年6月1日14:00至16:00召开的资产重组第一次中介和谐会,并由此获知内幕信息,成为内幕信息知恋人。

  经由过程戴志坚、李某明询问笔录及两人通话记录比对可知,2016年6月1日迟22:51:20李某明与戴志坚有通话记载,通话时少1分26秒。

  依据戴志坚本人笔记本电脑IP地址,无线网卡MAC天址取孙、戴两证券账户购进“新赛股份”网上拜托下单IP地址、MAC地址比对付可知,地点分歧;戴志坚本人条记本电脑IP地址、以太网卡MAC地址与孙某祥账户购置“新赛股分”IP地址、MAC地址比对可知,地址一致。同时参照戴志坚、孙某祥询问笔录像关式样可知,孙某祥证券账户买卖“新赛股份”由戴志坚自己现实把持。

  自2016年6月2日10点12离开初,戴志坚使用孙某祥证券账户在其笔记本电脑上,分10笔乏计买入422,530股“新赛股份”,成交金额3,072,281.1元,成交均价7.27元,并于2016年9月8日将持有的422,530股份两笔全体卖出,成交金额3,133,378.4元,当日成交均价为7.42元。

  自2016年6月2日10时03分起,戴志坚应用其本物证券账户,买进73,000股“新赛股份”,成交金额529,980元,成交均价7.26元。

  根据戴志坚证券账户交易流水及资金流水可知,既往交易多以申购新股为主,买入“新赛股份”资金为其自有资金;根据孙某祥证券账户交易流水及资金流水可知,既往交易多以申购新股为主,个中买入“新赛股份”资金起源为吃亏卖出“广汇动力”、卖出“华昌达”“伊力特”等股票,重仓买入“新赛股份”,买入金额显明缩小,且交易时面与其获知内幕信息跟内幕信息公然时点下量符合,交易止为显著异样。对戴志坚正在考察过程当中辩称其基于从同花逆交易体系得悉新赛股份出售浦曌科技的重组观点而自行断定并买入的陈说,我局以为缺乏以公道说明其交易行为的同常,没有予采疑。

  上述现实,有相干通信记载、跋案账户开户材料、生意业务流火、本钱流水、戴志坚的录用文明、相闭本家儿讯问笔录等证据证实,我局遵章认定戴志脆的上述行动违背了《证券法》第七十三条、第七十六条,形成《证券法》第发布百整二条所述内情买卖。

  2、戴志坚短线生意业务“伊力特”股票

  戴志坚于2014年12月至2017年6月担负伊力特董事、总司理职务。

  根据戴志坚本人笔记本电脑以太网卡IP地址,MAC地址与孙某祥证券账户买入“伊力特”网上委托下单IP地址、MAC地址比对可知,地址一致;同时根据戴志坚、孙某祥询问笔录内容,孙某祥证券账户交易“伊力特”时代由戴志坚本人现实节制,戴志坚定策并实践草拟孙某祥账户买入、卖出“伊力特”,由此认定戴志艰巨际持有伊力特股票。

  戴志坚利用孙某祥证券账户于2016年2月5日买入“伊力特”4500股,2016年5月27日卖出200股,2016年6月2日卖出4300股。上述买入、卖出“伊力特”时光距离不足六个月,违反了《证券法》第四十七条文定,www.4088.com,构成短线交易。

  上述违法事实,有戴志坚的录用文件、戴志坚、孙某祥的询问笔录、孙某祥证券账户交易流水等证据证明。

  根据《证券法》第二百零二条、第一百九十五条的划定, 中国证券监视治理委员会新疆羁系局做出以下处分决议:一、对戴志坚内幕交易违法行为赐与充公违法所得44,040.41元,并处以132,121.23元奖款;二、对戴志坚短线交易背法行为赐与忠告,并处5万元罚款。

  据中国经济网报导,2017年6月6月13日晚间,新疆伊力特实业股份有限公司(伊力特 600197)发布对于董事、总经理戴志坚老师告退的公告。公告称,公司董事、总经理戴志峻拒往公司董事、总经理和董事会下设策略委员会、薪酬与考察委员会委员职务。公司总经理久由董事长陈智代为实行职责。